有助于了解客户的证券投资需求的信息有()。I.财务收入状况以及年龄Ⅱ.业余爱好Ⅲ.证券投资经验与风险偏好Ⅳ.证券专业知识
(A)I、Ⅱ、Ⅲ
(B)I、Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)I、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
继续答题:下一题
更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1下列属于证券组合被动管理方法特性的有()。I.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合Ⅱ.采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的Ⅲ.期望获得市场平均收益Ⅳ.采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计
- 2对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度地降低组合风险。
- 3通过上市公司的资产负债表、利润表和现金流量表,分析师可以发现()。
- 4下列关于经济周期的说法中,正确的是()I.防守型行业主要依靠技术的进步,新产品推出及更优质的服务,使其经常呈现出增长形态Ⅱ.防守型行业的产品需求相对稳定,需求弹性小,经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小Ⅲ.当经济处于上升时期,周期型行业会紧随其扩张;当经济衰退时,周期型行业也相应衰落,且该类型行业收益变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性Ⅳ.在经济高涨时,高增长行业的发展通常高于平均水平,在经济衰退时期,其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
- 5证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以()形式予以记载、保存。
- 6取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()I.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务相关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.未被中国证监会认定为市场禁入者,或者已过禁入期