2010年10月12日，为进一步规范证券投资咨询业务，中国证监会颁布了()。I.《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅳ.《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
（A）I、Ⅱ
（B）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C）I、Ⅲ、Ⅳ
（D）I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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- 1张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中:甲是年利率15％(每年计息一次)，乙是年利率为14.7％(每季度计息一次)，丙是年利率14.3％(每月计息一次)，丁是年利率14％(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法正确的有()。I.应选择向朋友丙发放贷款Ⅱ.应选择向朋友乙发放贷款Ⅲ.向朋友甲贷款的有效收益最低Ⅳ.向朋友丁贷款的有效收益最低
- 2金融期货主要包括()I.货币期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票期货Ⅳ.股票指数期货
- 3理财规划师协助客户制定投资规划目标应遵循的原则有()I.投资目标要有现实可行性Ⅱ投资目标要具体明确Ⅲ.投资目标的实现要具有一定的时间弹性和金额弹性Ⅳ.投资目标要与总体理财规划目标相一致，要兼顾不同期限和先后顺序
- 4属于自上而下分析一般步骤的是()。I.分析影响零售行业的主要宏观指标，如居民消费价格指数等Ⅱ.分析拉动或抵制消费的相关政策(如严控公款消费)Ⅲ.分析电商对传统零售商的挑战，发现零售行业转型趋势即“互联网+”，体验式消费，决定从中找出投资机会Ⅳ.分析各区域消费增长倾向、新特征以及增长趋势
- 5实现套利的经济学原理是“一价定律”，实现的条件有()I.两个市场无交易成本Ⅱ.两个市场无税收和无不确定性存在Ⅲ.两个市场之间不存在价差Ⅳ.两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的
- 6根据《巴塞尔协议Ⅱ》，违约的定义是估计()等信用风险参数的基础。I.违约意愿Ⅱ.违约概率Ⅲ.违约损失率Ⅳ.违约风险暴露
