更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1证券投资顾问帮助客户制定投资目标时，应当提示客户注意避免的事项有()。I.超出风险承受能力的借钱投资Ⅱ.冒更大风险，目的是希望挽回之前投资的损失Ⅲ.制订不切实际的投资目标Ⅳ.随时改变投资目标
- 2关于客户的次级信息，下列说法正确的是()I.次级信息是指客户个人和财务资料Ⅱ.次级信息包括政府部门或金融机构公布的宏观经济数据Ⅲ.次级信息靠交谈和调查问卷相结合的方式来获得Ⅳ.次级信息可以靠数据库来获得
- 3根据《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售限售存量股份的数量超过该公司股份总数()的应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
- 4通过财务状况分析识别单一法人客户的信用风险，主要的分析方法有()I.财务报表分析Ⅱ.财务比率分析Ⅲ.现金流量分析Ⅳ.生产经营风险分析
- 5债项评级可反映的风险包括()。I.债项本身的交易风险Ⅱ.客户的债项交易风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.市场风险
- 6证券投资分析的目标包含()I.实现投资决策的科学性Ⅱ.实现证券投资净效用最大化Ⅲ.实现投资的收益最大化Ⅳ.实现投资风险的最小化
