更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1根据K线理论，在其他条件相同时，()。I.实体越长，表明多方力量越强Ⅱ.上影线越长，越有利于空方Ⅲ.下影线越短，越有利于多方Ⅳ.上影线长于下影线，有利于空方
- 2下列关于有效市场理论的说法中，正确的有()I.如果有效市场理论成立，则应采取积极的投资管理策略，从相关的信息中获利Ⅱ.如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略，积极的投资管理策略只是浪费时间和精力Ⅲ.有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，因此，股票价格的变化也可以预测Ⅳ.有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，而新信息是不可预测的，因此，股票价格的变化也就不可预测
- 3张某有两位老人需要赡养，还有一位子女为在校学生，平时需要准备一笔应急资金，应急资金的用途包括应对()。I.失业导致的收入中断Ⅱ.失去工作能力导致的收入中断Ⅲ.紧急医疗的常规治疗费用Ⅳ.意外所导致的超支费用
- 4关于个人风险承受能力的评估方法，下列说法错误的有()I.定性分析法可基本判断客户的风险属性调查问卷是其常采用的形式Ⅱ.衡量客户风险承受能力最直接的方式是调查问卷Ⅲ在对概率和收益进行权衡时，有风险收益常用的五个成功率为10％、30％、50％、70％、90％Ⅳ.在明确客户投资目标时，若客户最关心本金流动性，则很可能是风险追求者
- 5关于基本分析法，下列说法正确的有()。I.任何投资品都有一个固定基准即内在价值，其内在价值可以通过分析而获得Ⅱ比较重视对投资品在市场上价与量关系的分析Ⅲ.基本特征是以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算法为主要分析手段Ⅳ.就是判断投资品的市场价格和内在价值间的差距，以判断投资品的买卖时机
- 6证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵守诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。I.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议，提示潜在的投资风险
