更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1向客户提供证券投资顾问服务的人员,可以通过()申请取得证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。I.中国证监会Ⅱ.中国证监会在各地的派出机构Ⅲ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司Ⅳ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构
- 2关于个人风险承受能力的评估方法,下列说法错误的有()I.定性分析法可基本判断客户的风险属性调查问卷是其常采用的形式Ⅱ.衡量客户风险承受能力最直接的方式是调查问卷Ⅲ在对概率和收益进行权衡时,有风险收益常用的五个成功率为10%、30%、50%、70%、90%Ⅳ.在明确客户投资目标时,若客户最关心本金流动性,则很可能是风险追求者
- 3A证券的预期报酬率为12%,标准差为15%;B证券的预期报酬率为18%,标准差为20%,投资于两种证券组合的可行集是一条曲线,有效边界与可行集重合,下列结论中正确的有()。I.最小方差组合是全部投资于A证券Ⅱ最高预期报酬组合是全部投资于B证券Ⅲ.两种证券报酬率的相关性较高,风险分散化效应较弱Ⅳ.可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合
- 4证券投资顾问在倾听客户的需求时,下列做法中正确的有()Ⅰ.站在客户的立场,仔细地倾听Ⅱ.要能确认自己所理解的是否就是客户所表述的Ⅲ.要能表现诚恳、专注的态度倾听客户的话语Ⅳ.掌握客户的真实想法
- 5三种投资产品甲、乙、丙的收益率相关系数如下表所示,如必须选择其中两个产品进行组合构建,则下列说法正确的是()。 甲 乙 丙甲 1乙 0.2 1丙 0.8 -0.7 1
- 6根据《中华人民共和国个人所得税法及相关规定,当前适用应纳税款=每次收入额20%的个人收入类型有()。Ⅰ.特许权使用费所得Ⅱ.股息红利收入Ⅲ.财产租赁所得Ⅳ.偶然所得