更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有()。I.在面见客户前，需要在面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等方面有所准备Ⅱ.在面谈中，言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚亲切、自然Ⅲ.应该掌握一些关键的沟通技巧，并能在接触中熟练自然地加以运用Ⅳ.在会面后，要针对面谈中客户提出、有待解决的问题及时向客户回复
- 2下列关于风险预算的说法中，正确的有()。I.市场风险预算是指董事会或高级管理层所确定的对于收入和一个给定时期内(通常为一年)有市场风险所带来的资本损失承受程度Ⅱ.影响风险预算分配的主要因素包括:资产组合中的最显著风险是什么这些风险相关性如何、预计一年中如何利用这些风险Ⅲ.业绩评估是对风险预算使用以及是否与止损约束一致进行监督的关键数据Ⅳ.止损约束和头寸约束，对于把损失限制在确定水平上(风险预算)都很必要
- 3关于行业与产业，下列表述正确的有()。I.从严格意义上讲，行业和产业有差别主要是适用范围不一样Ⅱ.产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
- 4关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是()。I.有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ.对于无限区域可行域没有有效边界Ⅲ.有效边界是可行域的外部边界Ⅳ.对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界
- 5从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及转移性收入为主，此阶段一般称为家庭()。
- 6下列关于证券市场线的表述中，错误的有()。I.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券Ⅱ.证券市场线上的任何一个点都是有效组合Ⅲ.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和B系数之间的均衡关系Ⅳ.证券市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率
