更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵守诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。I.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议，提示潜在的投资风险
- 2可赎回债券的约定赎回价格可以是()。I.利息Ⅱ.发行价格Ⅲ.与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ.债券面值
- 3证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。
- 4对于中国证券市场而言，融资融券制度推出的积极影响有()。I.有利于投资者利用衍生工具进行避险和套利，提高市场效率Ⅱ.连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的有效配置Ⅲ.有利于提高监管的有效性Ⅳ.增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性，提高证券市场效率
- 5消极的债券组合管理者通常把()看作均衡交易价格。
- 6从家庭生命周期的角度看，下列属于家庭成熟期理财重点的有()。I.核心资产配置中，偏重风险较低、收益稳定的理财产品Ⅱ.核心资产配置中，股票所占比重接近60％，债券接近40％Ⅲ.信贷运用以信用卡为主Ⅳ.保险安排以养老保险或递延年金为主
