证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵守诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()。I.在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议,提示潜在的投资风险
(A)Ⅱ、Ⅳ
(B)I、Ⅳ
(C)Ⅱ、Ⅲ
(D)I、Ⅲ
参考答案
继续答题:下一题
更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- 2证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息,方便投资者查询、监督。
- 3证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()I.正向联动关系Ⅱ.反向联动关系Ⅲ.预期收益率越高,承担的风险越大Ⅳ.证券的风险一收益特性会随着各种相关因素的变化而变化
- 4李某一家五口,成员由女儿儿子、儿媳、孙子组成,儿子2005年因病死亡,孙子和儿媳共同生活,2008年李某患重病,亲笔立下遗嘱,将本人的所有财产由女儿继承李某死亡后,女儿继承了李某的遗产,此时儿媳提出李某生前遗嘱无效,声称她和李某的孙子有权继承房产和存款,并向法院提出诉讼。本案所涉及的继承关系包括()。I.代位继承Ⅱ.遗嘱继承Ⅲ.法定继承Ⅳ.遗赠
- 5比率分析法是以同一期财务报表上若干重要项目的相关数据相互比较,求出比率,用以分析和评价公司的经营活动以及公司目前和历史状况的一种方法,是财务分析最基本的工具,主要包括()。I.获利能力比率Ⅱ.偿债能力比率Ⅲ.成长能力比率Ⅳ.周转能力比率
- 6证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。I.上市公司本身Ⅱ.其他上市公司Ⅲ与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司