更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵守诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。I.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议，提示潜在的投资风险
- 2某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为()。
- 3关于投资咨询业务，下列说法正确的有()。I.证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ.证券投资咨询机构可以发布研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议Ⅳ.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”
- 4增长型证券组合的投资目标有()。I.追求股息和债息收益Ⅱ.追求未来价格变化带来的价差收益Ⅲ.追求资本升值Ⅳ.追求基本收益
- 5关于客户未来支出的预测，下列说法正确的是()I.通货膨胀因素是支出预期考虑因素之一Ⅱ.生活质量是支出预测的因素之一Ⅲ.为了顾及客户未来支出，首先考虑满足客户基本生活的支出Ⅳ.客户未来支出还包括临时性支出
- 6主动轮动策略的优点有()。I.容易理解，且符合自上而下的投资理念适合机构投资者进行行业配置Ⅱ.减少了对行业基本面和公司信息的依赖Ⅲ.抗风险能力得到增强Ⅳ.依据货币供应增速M2进行轮动，使得策略具有较强的可操作性
