更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准以美国为例，证券组合可分为()等。I.收入型Ⅱ.增长型Ⅲ.货币市场型Ⅳ.指数化型
- 2增长型证券组合的投资目标有()。I.追求股息和债息收益Ⅱ.追求未来价格变化带来的价差收益Ⅲ.追求资本升值Ⅳ.追求基本收益
- 3关于行业分析，下列说法正确的有()。I.行业发展会影响行业内公司的股票价格Ⅱ.行业的投资价值不会由于所处行业而有明显差异Ⅲ.行业分析是对上市公司进行分析的前提，两者是相辅相成的Ⅳ.行业分析的目的在于为投资者提供决策依据或投资依据
- 4对于中国证券市场而言，融资融券制度推出的积极影响有()。I.有利于投资者利用衍生工具进行避险和套利，提高市场效率Ⅱ.连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的有效配置Ⅲ.有利于提高监管的有效性Ⅳ.增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性，提高证券市场效率
- 5根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示()等信息，方便投资者查询、监督。I.证券投资顾问服务的方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容Ⅲ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- 6证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵守诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。I.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议，提示潜在的投资风险
