更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1关于行业与产业,下列表述正确的有()。I.从严格意义上讲,行业和产业有差别主要是适用范围不一样Ⅱ.产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
- 22010年10月12日,为进一步规范证券投资咨询业务,中国证监会颁布了()。I.《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅳ.《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
- 3下列关于消极债券组合管理策略的描述中,正确的有()。I.通常使用两种消极管理策略:一种是指数策略,一种是免疫策略Ⅱ.消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格Ⅲ.如果投资者认为市场效率较高,可以采用消极的指数策略Ⅳ.试图寻找低估的品种
- 4在其他条件相同的情况下,下列关于等额本息偿还与等额本金偿还的表述中,正确的有()。I.等额本息偿还每期还款额相等,相较易管理;等额本金偿还每期还款额不等,相较不易管理Ⅱ.等额本息偿还的还款总利息支付额较多;等额本金偿还的前期还款现金流量高,后期低,总利息支付额较少Ⅲ.等额本息偿还第一期还款利息比等额本金偿还第一期还款利息多Ⅳ.等额本息偿还适合还款能力固定者;等额本金偿还适合前期还款能力强,想减轻利息负担者
- 5影响指数型投资策略跟踪误差的因素包括()。I.公司合并Ⅱ.股票拆细Ⅲ.红利发放Ⅳ.发行新股
- 6证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明()。