注册登记为证券投资顾问的人员，其所在机构、()、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
（A）执业证书编号
（B）身份证号
（C）家庭住址
（D）执业地域范围
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参考答案
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- 1证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有( )。Ⅰ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅱ.假借客户的名义买卖证券 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
- 2存在以下()情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题] Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
- 3发起人向不特定对象发行股票，应当()。
- 4下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。
- 5下列说法中正确的是()。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
