更多证券基本法律法规试题
- 1下列行为中，属于欺诈客户行为的有()。[2017年4月真题]Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- 2申请股票上市交易，应当向证券交易所报送()。[2017年6月真题]Ⅰ.上市报告书 Ⅱ.申请股票上市的股东大会决议 Ⅲ.最近一次的招股说明书 Ⅳ.法律意见书和上市保荐书
- 3下列不适用于我国《证券法》的是()。
- 4在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
- 5根据《上市公司信息披露管理办法》，招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括( )。Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件Ⅱ.招股说明书摘要Ⅲ.发行公告Ⅳ.上市公告书
