多选题 : 在履行职责或提供服务过程中获得的金融消费者信息出售或提供给他人,25条以上的,可能面临的处罚有:
(A)对相关人员可能面临移送司法机关依法追究刑事责任,三年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金
(B)人行可对银行机构单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款,没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款
(C)人行可对有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,根据情形单处或者并处警告、处以五千元以上三万元以下罚款
(D)对情节严重的,可责令银行机构停业整顿、吊销营业执照予以处罚。
参考答案
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- 1利用个人金融信息进行金融消费者()时,在金融消费者明确表示拒绝接受营销的情况下,应当立即停止利用其个人金融信息营销。
- 2银行业金融机构应建立消费者投诉处理的( ),准确记录投诉受理、投诉处理、过程跟踪、结果回复及满意度回访各环节的处理结果,保证消费者投诉处理全过程的完整记录。
- 3银行业金融机构应该对消费者履行告知义务,不得在营销产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益,或者进行( )。
- 4在投诉处理调查核实后,应及时回复客户,回复内容包括:
- 5在办理企业账户开户业务时,商业银行可通过哪些方式判断客户风险:( )
- 6开展储蓄业务的商业银行应遵循“存款自由、取款自愿、存款有息、为储户保密”原则。