更多证监局试题
- 1根据《上市公司治理准则》，独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，维护上市公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。独立董事应当按年度向股东大会报告工作。
- 2根据《证券法》，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。
- 3根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在12个月内不受理该公司的公开发行证券申请
- 4根据《证券法》，上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
- 5根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
- 6根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
