根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，不属于发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形是()
（A）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确意见
（B）最近12个月内受到证券交易所公开谴责
（C）最近36个月内受到中国证监会行政处罚
（D）最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
参考答案
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- 1根据《证券法》，非公开发行可以采取广告的方式。
- 2根据《公司法》，股份有限公司的权力机构是董事会。
- 3依据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以()的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。国务院证券监督管理机构工作人
- 4根据《上市公司信息披露管理办法》中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见。
- 5根据《上市公司信息披露管理办法》，定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时()。
- 6根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司2015年度、2016年度净利润追溯重述后连续为负值，在2017年将会被实施退市风险
