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理财经理知识竞赛
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基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存( )年。
(A)3、5
(B)5、10
(C)10、10
(D)15、15
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1
综合理财产品(计划)的内部监督部门应当在理财产品(计划)的运营部门内。
2
50岁的王先生现在每月支出5000元,理财规划师在考虑通货膨胀水平后,将王先生的退休支出又多估计了1000元,这体现了养老规划的( )原则。
3
客户的下列信息中,属于定量信息的是( )。
4
法定存款准备金率是中央银行为了保证商业银行清偿能力而设立的。法定存款准备金率上升,商业银行的清偿能力也会提高。 ( )
5
小赵打算购买一份家庭财产灾害损失险,他了解到的下列信息中,不正确的是( )
6
在国际收支中,汇款和捐赠应该记入国际收支平衡表中的()。
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