根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作,下列关于审核工作开展方式的说法,正确的是()。
(A)向发行人提出审核问询、发行人回答问题
(B)向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题
(C)向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题
(D)对发行人、保荐人实施现场检查
参考答案
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- 1根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定(二)》,经人民法院调解公司收购原告股份的,公司应当自调解书生效之日起()内将股份转让或者注销。
- 2《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,系统评估和识别廉洁从业风险点,将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系,制定全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制,完善廉洁从业内部规则,全面覆盖业务各环节和岗位,并定期开展廉洁从业情况内部检查,每年应当不少于()次。
- 3根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括()。
- 4根据《上海证券交易所股票上市规则》,保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。
- 5根据《证券法》,()依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
- 6保荐机构辅导工作完成后,应由()证监会派出机构进行辅导验收。