根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》，在创业板首次公开发行与承销过程中，保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”的情形，中国证监会可以采取的行动不包括()。
（A）责令改正
（B）监管谈话
（C）三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施
（D）出具警示函
参考答案
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- 1根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起()日内通知上市公司，并予公告。
- 2根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》，上市公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事，人数总计不得超过公司董事总数的()。
- 3根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，()应当收回其所得收益，并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。
- 4根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经()作出决议。
- 5根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人财务信息披露的相关说法，错误的是()。
- 6根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，上市公司实施员工持股计划，应当遵循的原则不包括()。
