根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是()。
（A）向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
（B）保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行
（C）以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序
（D）廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
参考答案
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- 1根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括()。
- 2《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(2 020修正)》规定，上海证券交易所应当建立内部防火墙制度，发行上市审核部门、()部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员，不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系，不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来，不得持有发行人股票，不得私下与发行人接触。
- 3根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司与关联人发生的交易金额(提供担保除外)占上市公司最近一期经审计总资产或市值()的交易，且超过3000万元，应提供评估报告或审计报告，并提交股东大会审议。
- 4根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2 022修正)》，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。以下不属于被禁止范围的是()。
- 5根据《公司法》，股份有限公司的清算组由()组成。
- 6根据《科创属性评价指引(试行)》，支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，下列企业虽未达到相关指标，但可以申报科创板上市的是()。
