根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,正确的是()。
(A)公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
(B)股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败
(C)证券的代销、包销期限最长不得超过六个月
(D)证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
参考答案
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- 1根据《证券法》,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,为证券交易内幕信息的知情人。
- 2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是()。
- 3根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定(一)》,公司法第一百五十一条规定的()日以上连续持股期间,应为股东向人民法院提起诉讼时,已期满的持股时间。
- 4《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定,证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中,应当遵循证监会及交易所有关沟通交往规定,不得以不正当方式()、指使、协助他人干预影响审核,不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员,不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。
- 5《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象,其核心旨在()。
- 6根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》,下列关于公司设立纠纷案件的说法,错误的是()。