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证券基本法律法规
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下列属于证券承销协议应载明的内容有()。Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1
下列选项中,不属于法律主体中的组织的是()。
2
证券公司成立后,无正当理由超过( )个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
3
虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司
4
证券公司在从事证券经纪业务过程中,禁止发生的行为有( )。Ⅰ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 Ⅱ.假借客户的名义买卖证券 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
5
注册登记为证券投资顾问的人员,其所在机构、()、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
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