下列关于金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务描述正确的是?()()
(A)建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资。
(B)加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识。
(C)依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门。
(D)以上均是。
参考答案
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- 1集资诈骗是指以()为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的行为。
- 2要持续加强员工行为管理,落实员工异常行为排查管理办法相关要求,进一步完善从业人员金融违法犯罪预防工作机制,重点对员工参与非法集资、违规代客理财、内外勾结发放贷款等行为开展排查,对员工涉嫌"黄赌毒"和黑恶势力情况进行排查,对新录用员工的履历背景进行审查,要求新录用员工提供不涉黑涉恶承诺,防止涉黑涉恶人员渗透进入我行,严防他人利用我行营业场所、销售渠道从事非法集资等非法金融活动。()
- 3金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得;造成严重后果的,处()万元以上()万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处()万元以上()万元以下的罚款。()
- 4金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工();造成严重后果的,处100万元以上500万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处10万元以上50万元以下的罚款。
- 5根据《防范和处置非法集资条例》,非法集资是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定,以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式,向____吸收资金的行为。