更多证券市场基本法律法规试题
- 1违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用"基金"或者"基金管理"字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
- 2诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括( )I.证券交易所的从业人员II.证券公司的从业人员III.证券业协会的工作人员IV.证监会的工作人员
- 3根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。
- 4按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。
- 5下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。
