根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是()。
(A)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
(B)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
(C)以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
(D)廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
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- 1尚未制定法律、行政法规,且属于地方性事务的,地方性法规可以设定扣押财物的行政强制措施。( )
- 2金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
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- 4采购人可以在确定采购需求前,通过咨询、论证、问卷调查等方式开展需求调查,下列哪些采购项目,应当开展需求调查()
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- 6压力容器的管理人员应具备压力容器的专业知识和安全操作的能力,并能管理和教育操作人员按什么要求使用设备。()