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投资知识
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投资者首次参与挂牌公司股票公开转让之日起,通过主动提醒、动态跟踪、定期检查等方式,进行投资者适当性持续管理。自然人投资者开通合格投资者权限之日起,每( )个月内至少对其进行一次持续评估,对不满足持续性标准的客户履行特别关注义务。 分值1分
(A)6
(B)12
(C)24
(D)36
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1
个人专业投资者、个人普通投资者,有存量创业板交易权限,同券商或跨券商申请新开注册制创业板交易权限时,是否需要校验资金门槛条件? 分值1分
2
非公开发行的优先股转让范围仅限合格投资者,,合格投资者适当性标准应当与发行环节保持一致。 分值1分
3
科创板网上新股申购,每一个新股申购单位为( )股。 ()
4
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人应当自.中国证监会核准之日起() 发行股票;超过此时间未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
5
根据《上海证券交易所股票上市规则》,临时报告涉及的相关备查文件应当同时在()披露。
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