登录
注册
首页
->
基金从业人员资格
下载题库
某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节规定了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题()。
(A)设置内部控制机构
(B)建立内部控制制度
(C)执行内部控制制度
(D)监督内部控制
查看解析
参考答案
继续答题:
下一题
更多基金从业人员资格试题
1
行政机关对当事人进行处罚时使用非财政部门的罚款收据的,当事人()
2
基金管理人的内部控制力度一般与其控制成本()。
3
根据融资融券最新2020M版合同,合同到期日前( )个自然日合同到期日将自动顺延( ) 分值1分
4
下列婚姻属于无效婚姻()
5
关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是()。
6
新时代新征程中国共产党的中心任务是().
考试