按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括()。
(A)和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
(B)查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
(C)了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
(D)和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
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参考答案
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- 1关于大宗交易价格范围的表述错误的是?B
- 2二十大党章要求,努力造成又有集中又有民主,又有纪律又有自由,( )生动活泼的政治局面。
- 3私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件。() I 资产规模或者收入水平达到规定要求II 具备相应的风险识别能力和风险承担能力III 单只基金认购金额不低于200万元IV 单只基金合格投资者累计不超过100人
- 4下列各项不属于债的移转方式的是()。
- 5王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( )。Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资全Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
- 6中国式现代化的中国特色为,中国式现代化().