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基金从业人员资格
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因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律 制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险,被称为()。
(A)合规风险
(B)投资合规性风险
(C)销售合规性风险
(D)信息披露合规性风险
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1
公安机关信息公开应当坚持()原则,履行保密审查审批程序,严格网站信息发布登记,定期组织开展网站保密检查。(第108条)
2
必须披露上市交易公告书的基金品种包括()。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.上市开放式基金Ⅲ.交易型开放式指数基金Ⅳ.分级基金子份额
3
挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。()
4
以下不属于基金上市交易公告书应披露的事项是()。
5
( )负责药品上市许可申请审评。
6
俗话说“一手交钱,一手交货”,但在有的债券交易中却不适用,比如()。
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