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基金从业人员资格
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因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律 制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险,被称为()。
(A)合规风险
(B)投资合规性风险
(C)销售合规性风险
(D)信息披露合规性风险
参考答案
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1
A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会,以下说法正确的是()。
2
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()Ⅰ 前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
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