关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核II.由基金销售机构统一办理III.由销售人员自行办理IV.从业满2年后才可提交申请
(A)I、III、IV
(B)I、III
(C)I、II、IV
(D)I、II
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- 1请根据以下信息,回答3个问题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经以自有资金购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。本题为第2题,共3题。本案例中属于违规行为的是()。I.乙通过微信朋友圈推介基金产品II.乙购买100万元基金产品III.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金IV.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万元基金产品
- 2以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。