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基金从业人员资格
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要求基金公司合规人员应当了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋 势,依据的是合规管理中的( )。
(A)独立性原则
(B)公正性原则
(C)客观性原则
(D)专业性原则
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1
在基金公司投资交易流程中,交易系统或相关负责人将违规的指令拦截,然后反馈给()。
2
金融机构推出金融科技创新产品前,___,并及时向金融消费者准确披露金融产品的特点和风险。()。
3
关于证券交易成本,以下表述错误的是()。
4
某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%.关于可转债A的利息核算,以下表述正确的是( )
5
高级官员为实现机构塑造通常采取的策略有()。
6
对于有控告人的案件,决定不予立案的,公安机关应当制作《不予立案通知书》,并在()送达控告人。( )
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