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基金从业人员资格
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()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
(A)协调性原则
(B)客观性原则
(C)规范性原则
(D)专业性原则
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1
情节轻微的违规违纪行为,可根据问责委员会授权直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话。
2
优先股买入申报数量为( )股的整数倍,单笔买卖申报数量不得超过100万股 分值1分
3
对纪律处分中,给予记大过、降级、撤职、留用察看处分的,应当( )。
4
私募基金的合格投资者应具备的条件不包括()。
5
科创板证券出借约定申报经上交所撮合成交,生成成交数据后,上交所对中国证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行 ()
6
党的二十大报告指出,拥有()理论指导是我们党坚定信仰信念、把握历史主动的根本所在。
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