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基金从业人员资格
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根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()
(A)采取抽奖、回扣等方式销售基金
(B)以低于成本的销售费用销售基金
(C)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
(D)承诺利用基金资产进行利益输送
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1
合规管理的基本原则不包括( )。
2
上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。
3
公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括( )。Ⅰ.基金份额发售公告Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议IV.基金招募说明书
4
下列关于指数复制的说法中,正确的是()。
5
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,应保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料的责任人有:Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.私募基金监管机构,应当包括()
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