按照“最佳执行”的交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。I.渠道; II.经纪商;III.交昜技术;IV.任何可能与交易相关的利益冲突。
(A)I、II、III
(B)I、II、IV
(C)II、III、IV
(D)I、II、III、IV
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- 1某机构投资者 7 月 4 日买入 A 基金 10000 份,成交价格 1.1 元, 卖出B 基金 5000 份,成交价格 2 元,不考虑其它交易费用的前提下, 该机构投资者当日需支付的印花税是()元。
- 2境内一家A证券公司成立于2010年6月,2015年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币,和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件()。
- 3根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,上交所可以根据上市规则,视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括()。
- 4银行业金融机构应将录音录像资料至少保留到产品终止日起()后或合同关系解除日起()后。
- 5被害人在刑事案件侦查期间的义务是( )。
- 6公安机关应当坚持()的方针,定期分析安全工作形势,查找不安全因素和隐患,制定和改进安全措施,建立健全安全管理制度,加强人防、物防、技防建设,并根据职责分工,压实工作责任,保证各项制度、措施落到实处。()