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银行基础知识
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建立有效的信息沟通机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。这属于公司内部控制保障体系中()。
(A)信息系统控制
(B)报告机制
(C)人员管理
(D)内控文化
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1
洗钱者以赌场、娱乐场所、酒吧、金银首饰店做掩护,通过虚假的交易将犯罪收益宣布为经营的合法收入的方式属于洗钱常见方式中的()。
2
下列选项中的金融犯罪主体属于特殊主体的是()。
3
中央银行在市场中向商业银行大量卖出证券,从而减少商业银行超额存款准备金,引起货币供应量减少、市场利率上升。在该过程中,中央银行动用的货币政策工具是()。
4
银行风险管理流程中,各级风险管理委员会承担()的责任。
5
票据最原始、最简单的作用是()。
6
下列理财产品中,不属于按理财产品形态分类的是()。
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