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资管交易员
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多选题 :
在创业板股票交易中实施异常交易行为的,深交所可以采取以下自律监管措施
(A)警示
(B)约见谈话
(C)将账户列为重点监控账户
(D)认定为不适当人选
参考答案
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1
未通过年检或未按规定参加年检的交易员,暂停其交易员资格。被暂停交易员资格的交易员,可在三年期限内向交易中心申请恢复交易员资格。()
2
债券协议大宗交易申报价格申报范围为前收盘价的上下()%
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深圳交易所债券采用盘后定价大宗交易方式的,交易时间为每个交易日15:00-15:30.()
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5
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6
结构性融资业务中,各分支机构应留存项目完整的募集资金使用凭证和相关证明材料,在每笔资金使用后()个工作日内将资金使用凭证、合同等相关证明材料上传至信贷管理系统
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