证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。 I .内部控制制度 II. 合规制度 III .人力资源状况 IV. 财务状况
（A）I、 II、 III、 IV
（B）I 、III、 IV
（C）II 、IV
（D）I 、II、 III
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- 1金融市场的功能包括()。
- 2证券交易所的主要职能包括() I.提供证券交易的场所、设施和服务，管理和公布市场信息 II.集中证券供求双方，通过公开竞价决定交易价格 III.接受上市申请，安排证券上市 IV.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
- 3下列关于金融市场的说法，错误的有()。 I.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能 II.对于投资者而言，花费一定的时间来定位交易对手可理解为投资的显性成本 III.金融市场流动性本身会直接影响实体经济的资金供求 IV.本质上说，金融资产是为实体经济服务的，进而见一种“真实资产”
- 4证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是( )。
- 5反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则
- 6下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）
