更多证券从业资格试题
- 1发行审核委员会的表决票设有()。
- 2除中国证监会另有规定外，QDII基金不得()。
- 3下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。 I.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放 III.证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV.证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续
- 4证券交易所的组织形式有()。
- 5下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。 I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
- 6下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。 I.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放 III.证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV.证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续
