投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。 Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅱ、Ⅲ
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- 1发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。
- 2根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()
- 3有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进 X 股票,申报价格和申报时间分别为.甲的买进价为 10.70 元,时间是 13.35;乙的买进价为 10.40 元,时间是 13.40;丙的买进价为 10.75 元,时间是 13.55;丁的买进价为 10.40 元,时间是 14.00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。
- 4下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。
- 5下列关于我国多层次资本市场的说法,错误的是()。
- 6按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。