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证券从业资格
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按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。 I. 订立章程 II .发起人认购股份 III. 募股程序 IV. 召开创立大会
(A)I、 III、 IV
(B)II、 III
(C)I 、IV
(D)I、 II、 III、 IV
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1
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
2
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则
3
私募基金与公募基金的主要区别是( )。
4
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则
5
根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括() I.住所 II.注册资本 III.经营范围 IV.总经理姓名
6
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。
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