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证券从业资格
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在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。
(A)权威性
(B)不可替代性
(C)可选择性
(D)中介性
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1
下列不属于非法集资特征要求的是()。
2
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。
3
股权投资的特点不包括()。
4
证券交易的特征主要表现为。( )
5
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
6
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则
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