保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
（A）3
（B）5
（C）7
（D）8
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- 1场外交易市场的特征包括()。
- 2维持保证金比例超过()时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的除外。
- 32019年10月至2012年2月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。
- 4发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。
- 5证券交易的原则不包括()。
- 6账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。
