更多证券从业资格试题
- 1下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是()。
- 2根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）
- 3场外交易市场的特征包括()。
- 4账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。
- 5根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- 6证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
