更多证券从业资格试题
- 1单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
- 2股权投资的特点不包括()。
- 3根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。 I、符合法律、行政法规规定的条件 II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册 III、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券 IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范
- 4根据《合伙企业法》,关于特殊普通合伙企业的说法,正确的有() I、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构,可以设立为特殊的普通合企业 II.特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样 III.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 IV.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任
- 5反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则
- 6金融市场的功能包括()。