按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。
（A）证券公司所在地所属中国证券业协会
（B）证券公司所在地所属中国证监会派出机构
（C）证券公司注册地所属中国证券业协会
（D）证券公司注册地所属中国证监会派出机构
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- 1未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。
- 2向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过()人，亦构成变相公开发行股票。
- 3证券交易所的主要职能包括() I.提供证券交易的场所、设施和服务，管理和公布市场信息 II.集中证券供求双方，通过公开竞价决定交易价格 III.接受上市申请，安排证券上市 IV.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
- 4证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
- 5如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。
- 6下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。
