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证券从业资格
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发生资金交收违约时,中国结算公司沪深分公司有权采取的措施包括( )
(A)暂不向违约结算参与人垫付其应收资金
(B)责令违约结算参与人尽快补缴款项
(C)在违约当日处置暂不交付证券
(D)协助守约结算参与人向违约方追缴交收款项
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1
金融市场的功能包括()。
2
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 I .内部控制制度 II. 合规制度 III .人力资源状况 IV. 财务状况
3
发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过()。
4
召开基金份额持有人大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
5
以下属于中央银行资产负债表资产科目的是()
6
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
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