根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有() I.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 III.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠 IV.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
(A)II、IV
(B)I、II、III、IV
(C)I、III
(D)I、II、IV
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- 1在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。
- 2证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- 3下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。 I.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续 II.证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放 III.证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV.证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
- 4投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。 Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- 5根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是()
- 6金融市场的功能包括()。