根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有() I.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 III.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠 IV.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
(A)II、IV
(B)I、II、III、IV
(C)I、III
(D)I、II、IV
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- 1一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所是()。
- 2下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。 I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销 III .非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行 IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立
- 3除中国证监会另有规定外,QDII基金不得()。
- 4在首次公开发行股票的申请文件中,发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括()
- 5证券交易所的主要职能包括() I.提供证券交易的场所、设施和服务,管理和公布市场信息 II.集中证券供求双方,通过公开竞价决定交易价格 III.接受上市申请,安排证券上市 IV.组织、监督证券交易,并对会员、上市公司进行监管
- 6下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 I .违背客户的委托为其买卖证券 II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 III .未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息