根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()
(A)信息技术安全管理及信息技术审计
(B)信息技术合规与风险管理
(C)报告期内信息技术治理
(D)选择信息技术服务机构开展合作情况
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参考答案
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- 1下列关于直接融资对金融市场的影响的说法,正确的是()。
- 2下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。 I.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续 II.证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放 III.证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV.证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
- 3根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。 I、符合法律、行政法规规定的条件 II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册 III、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券 IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范
- 4按资本的使用期限长短划分,国际资本流动方式可以分为()。
- 5按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法错误的是( )
- 6发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。