更多证券从业资格试题
- 1下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
- 2股权投资的特点不包括()。
- 3下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。 I.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续 II.证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放 III.证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV.证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
- 4以下属于中央银行资产负债表资产科目的是()
- 5根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()
- 6证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。