下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()
(A)证券公司可以为股东融资提供担保
(B)证券公司股东可以通过关联交易证券公司资产
(C)不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
(D)证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
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- 1下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 I .违背客户的委托为其买卖证券 II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 III .未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 2下列关于证券承销业务的说法.不正确的是()。
- 3根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是()。 I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近 3 年内财务会计文件无虚假记载,且在最近 3 年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币 5 000 万元 III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上,公司股本总额超过人民币 4 亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上 IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市
- 4股份有限公司在主板上市必须符合下列条件()。
- 5以下属于中国人民银行职责的是()。
- 6下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。