多选题 : 场外交易市场的特征包括()。
（A）场外交易市场是一个集中的无形市场
（B）场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
（C）场外交易市场的组织方式采取做市商制度
（D）场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
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- 1发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施包括( )
- 2根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是()。 I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币 5 000 万元 III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上 IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市
- 32019年10月至2012年2月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。
- 4根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。 I、符合法律、行政法规规定的条件 II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册 III、未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券 IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范
- 5下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。
- 6甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。
