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证券从业资格
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多选题 :
金融市场的功能包括()。
(A)资源配置
(B)调节经济
(C)资本积累
(D)反映经济
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1
证券交易的原则不包括()。
2
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。
3
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
4
盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。()
5
当注册会计师出具()的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。
6
证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,( )向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
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